東興證券被責令整改3個月!對子公司合規風控管理存缺失

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  16日,東興證券發佈《關於收到中國證券監督管理委員會北京監管局行政監管办法 決定書的公告》,北京證監局表示,東興證券私募子公司東興資本投資管理有限公司在證券公司組織架構規範整改工作中整改逾期比例較高,違反了《證券公司私募投資基金子公司管理規範》第三十七條的規定。北京證監局決定責令東興證券整改3個月。

公告截圖

  北京證監局表示,上述問題反映出東興證券实物控制不完善,對子公司規範經營的合規風控管理所处缺失。根據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款第一項的規定,北京證監局決定責令你公司在決定書作出之日起3個月內改正,完善实物控制流程,加強對子公司的合規管理,並在 2019年6月500日至2020年6月500日期間,每6個月開展一次实物合規檢查。

  中新經緯客戶端注意到,本月,因整改逾期比例較高而受到罰單的還有華福證券。7月11日,福建證監局對華福證券採取責令處分有關人員行政監管办法 。导致 是,華福證券在組織架構規範整改過程中,所处完成組織架構規範整改公示前實際開展業務、整改逾期比例較高、公司合規內控所处严重不足等問題,上述問題反映華福證券实物控制不完善。

  福建證監局責令華福證券在收到本決定書之日起10個工作日內,根據公司的有關制度規定,作出處分有關責任人員的決定,並在作出決定之日起3個工作日內向福建證監局書面報告。

  據媒體報道,隨著2016年年底《證券公司私募投資基金子公司管理規範》發佈,各券商私募基金子公司進入了全行業整改階段。根據《規範》的要求,券商直投子公司將逐步轉型為券商私募基金子公司,而這一轉變帶來的變化包括,私募基金子公司須與另類子公司進行業務劃分、明確限制自有資金投資比例、“保薦加直投”模式受限等。

(責任編輯:王擎宇)